国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起       式证券投资基金      招募说明书（更新）      （2025 年第 1 号）    【本基金暂不向金融机构自营账户销售】   基金不竭东谈主：上海国泰君安证券资产不竭有限公司      基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                       紧迫领导   国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金（以下简称：“本基金”） 经中国证券监督不竭委员会 2023 年 5 月 18 日证监许可【2023】1124 号文注册召募。本基 金的基金合同于 2023 年 6 月 28 日矜重成效。本基金为契约型绽放式。   上海国泰君安证券资产不竭有限公司（以下称“本基金不竭东谈主”或“不竭东谈主”）保证招 募说明书的内容真确、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出内容性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。投资者应当精良阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具辛苦概 要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金不竭东谈主依照恪称职守、进修信用、严慎辛苦的原则不竭和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤苦及专科的财务想法。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特色，充分计议自身的风险承受才气，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿巨额赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金不竭东谈主在基金不竭实施过程 中产生的基金不竭风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见本招募说明书“风险 揭示”章节。   基金的过往功绩并不预示其改日弘扬。基金不竭东谈主所不竭的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩弘扬的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应精良阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金家具辛苦概要。   本基金可投资国债期货等金融繁殖品，金融繁殖品是一种金融会约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于衍 生品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器用。资产支抓证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要弘扬为信用评级风险、法律风险等。   基金合同成效后，本基金对于每份基金份额，设定 60 天的滚动运作期。每个运作期到 期日，基金份额抓有东谈主可漠视赎回苦求。如果基金份额抓有东谈主在当期运作期到期日未就该基 金份额苦求赎回或赎回被阐述失败，则自该运作期到期日次一日起该基金份额干预下一个运 作期。因此基金份额抓有东谈主面对在滚动运作期内不可赎回基金份额的风险。   国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金不竭东谈主履行相应轮换后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关系章节。侧袋机制实施时间，基金 不竭东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细 阅读相干内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。   《基金合同》成效后，基金招募说明书信息发生首要变更的，基金不竭东谈主应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在规矩网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金不竭东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金不竭东谈主不错不再更新基金招募说明书。   《基金合同》成效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》 自动休止，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会的方式延续基金合同期限。《基金合同》生 效三年后接续存续的，连气儿 50 个管事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定干预基金财产计帐轮换并终 止，不需召开基金份额抓有东谈主大会。因此基金份额抓有东谈主将可能面对《基金合同》自动休止 的风险。   本基金本次更新招募说明书主要对基金司理变更及基金不竭东谈主的基本信息相干内容进 行更新，更新截止日为 2025 年 4 月 3 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止 日为 2024 年 6 月 18 日，关系财务和功绩弘扬数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，财务和业 绩弘扬数据未经审计。      国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）     国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                       一、序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 相干法律法例和《国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金基金合同》                                         （以 下简称“基金合同”）编写。   基金不竭东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、无缺性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦苦求召募 的。本基金不竭东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关系规矩享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。     国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                          二、释义      在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用鼎新和补充 动抓有债券型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用鼎新和补充 券投资基金招募说明书》偏激更新 金基金家具辛苦概要》偏激更新 金基金份额发售公告》 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有胁制力的决定、决议、请问等以及颁布机关对 其常常作念出的鼎新 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其常常作念出的鼎新 《公开召募证券投资基金信息流露不竭办法》及颁布机关对其常常作念出的鼎新  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 开召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其常常作念出的鼎新 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不竭规矩》及颁布机关对其常常作念出 的鼎新 主体，包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 售、申购、赎回、调遣、转托管、如期定额投资及提供基金交往账户信息查询等行为 证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不竭东谈主订立了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红 利、建立并看护基金份额抓有东谈主名册和办理非交往过户等 理有限公司或接受上海国泰君安证券资产不竭有限公司委用代为办理登记业务的机构 金份额余额偏激变动情况的账户     国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐述的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 对于每份申购份额的第一个运作期肇始日，指该基金份额申购阐述日； 对于上一运作期到 期日未赎回的每份基金份额的下一运作期肇始日，指该基金份额上一运作期到期日后的下 一当然日 认购份额而言，下同）或基金份额申购苦求日（对申购份额而言，下同） 后的第 60 天 （如该日为非管事日，则顺延至下一管事日），第二个运作期到期日为基金合同成效日或 基金份额申购苦求日后的第 120 天（如该日为非管事日，则顺延至下一管事日），以此类 推 实施详情（适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产不竭有限公司基金注册登记业务 实施详情（适用于自建 TA）》，是范例基金不竭东谈主所不竭的绽放式证券投资基金登记方面 的业务国法，由基金不竭东谈主和投资东谈主共同遵守  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其抓有基金不竭东谈主不竭的、某一基金的基金份额调遣为基金不竭东谈主不竭的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购苦求的一种投资方式 调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余 额）高出上一绽放日基金总份额的 10% 抓有东谈主服务的用度 同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别公布基金份额净值 售服务费的基金份额类别 别基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简     国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 他资产的价值总和 份额净值的过程 息流露办法》规矩的互联网网站（包括基金不竭东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子流露网站）等媒介 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开荒行股票、 资产支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交往的债券等 式，将基金谐和投资组合的商场冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到平正对待 计帐，目的在于有用箝制并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险不竭工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 理东谈主固有资金、基金不竭东谈主高等不竭东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金 的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不少于 3 年 金不竭东谈主高等不竭东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额并抓有一如期限的证券投资基 金  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 有期限不少于三年的基金不竭东谈主激动、基金不竭东谈主、基金不竭东谈主高等不竭东谈主员或基金司理 等东谈主员  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                          三、基金不竭东谈主   （一）基金不竭东谈主概况   公司称号：上海国泰君安证券资产不竭有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   设立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东谈主：陶耿   掂量电话：（021）38676999   掂量东谈主：徐恺   注册成本：20 亿元东谈主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督不竭委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：抓续策动   股权结构：国泰君安证券股份有限公司，抓有股份 100%。   （二）主要东谈主员情况   谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、君安证券 投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总 部副总司理、稽核审计总部副总司理（主抓管事）、稽核审计总部总司理、辩论财务部总经 理、副财务总监兼辩论财务部总司理、财务总监兼辩论财务部总司理、营运总监、首席风险 官、投行奇迹部总裁、引申委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、本公司董 事长。   陶耿，男，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民银行科员，中国证 监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光 大保德信基金不竭有限公司总司理，现任本公司党委通告、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。   王吉学，男，硕士。历任黑龙江省都都哈尔市富拉尔基区法院通告员、助理审判员，国 泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事务总部主管、司理、风 险监管总部司理、法律及合规部高等法律参谋人、法律部合规测研与检查总监、法律部副总经 理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械出进口公司上海子公司职工，中国投资银行吉林省 分行国际部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究计划，国泰君安证券长春大马路营业   国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 部研究计划、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责东谈主（主抓管事）、副总司理（主抓 管事）、长春大街营业部副总司理（主抓管事）、吉林营销总部副总司理、长春西安大路营 业部总司理、吉林营销总部副总司理（主抓管事）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务 部总司理，现任国泰君安证券股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。    刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、国际业务部副总司理、海口 营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发路营业部总司理、深圳 笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司副总司理（主抓管事）、深圳分公 司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员 会办公室主任、本公司董事。    黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息工夫中心主任助理，国泰君安证券信息技 术部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息工夫部总司理，本公司董事。    陈稹，男，博士。历任中国东谈主民大学作事东谈主事学院教师、副院长兼副通告，中国证监会 东谈主事陶冶部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局 党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委通告、常务副院长，现任中国东谈主民大学 国度发展与策略研究院高等研究员，国新证券股份有限公司孤苦董事，本公司孤苦董事。    袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达 股份有限公司孤苦非引申董事，交银施罗德基金不竭有限公司孤苦非引申董事，中建投信赖 有限管事公司孤苦非引申董事，上海浦东发展银行股份有限公司孤苦董事，上海银行外部监 事，现任复旦大学经济学院教养，复旦大学办事与社会保障研究中心主任，上海市东谈主民政府 决策计划研究基地袁志刚管事室首席众人，上海市决策计划委员会委员，融创中国控股有限 公司孤苦董事等职务，本公司孤苦董事。    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔不竭学院金融系毕生教养，好意思国麻省理工 学院斯隆不竭学院金融学侦查副教养，清华大学经济不竭学院金融系特聘教养，上海交通大 学上海高等金融学院金融学特聘教养、教养、博士生导师、EMBA 时势联席主任、EMBA/DBA/EE 时势联席主任，上海交通大学中国金融研究院副院长，国际学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司孤苦非引申董事，现任复旦大学泛海国际金融学院金融学教 授、引申院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部国际金融研究院院长，民建 复旦大学委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心研究员，国际学术 杂志 International Studies of Economics 编委，本公司孤苦董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管管帐、天津第二营业部财 务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部助理稽核师、审计  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 总监、风险不竭部总司理助理级、商场风险不竭总监、风险不竭一部副总司理、集团稽核审 计中心副总司理（主抓管事），国泰君安金融控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券 辩论财务部总司理、策略发展部总司理、数字化转型办公室主任，公司监事。   王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产不竭总部业务司理，本 公司营运部高等业务司理、风险不竭部副总司理（主抓管事）、风险不竭部总司理，现任本 公司营运不竭部总司理、公司职工监事。   陶耿，男，1968 年 1 月诞生，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民 银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、 办公室主任，光大保德信基金不竭有限公司总司理。现任本公司党委通告、副董事长、总裁 兼财务负责东谈主。   叶明，男，1976 年 8 月诞生，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任辩论财务部副司理、资金计帐总部总司理助理、营运中 心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总司理、董事会秘书、 代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责东谈主，现任本 公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席商场官，兼钞票不竭部总司理、机构企业客户 部总司理、南边分公司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月诞生，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职国泰君安证 券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益 证券部引申董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固 定收益投资部总司理、固定收益研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首 席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收 益投资部（公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月诞生，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证券 有限管事公司，历任证券投资总部高等司理、革命家具总部高等司理、研究所金融工程部负 责东谈主、基金评价研究中心副总司理、革命发展总部总司理兼基金评价研究中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任策略发展部（原玄虚不竭部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼 任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月诞生，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳分行法律合 规部担任法律参谋人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012 年 1 月入  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月起加入本公司担任法务监察部总经 理；现任本公司合规总监、督察长、首席风险官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月诞生，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职国泰君安证 券，历任证券及繁殖品投资总部投资司理(策略投资)、证券及繁殖品投资总部交往司理、证 券繁殖品投资部高等交往司理；2014 年 7 月起加入本公司，历任量化投资部副总司理（主 抓管事）、总司理，权益与繁殖品部总监、总司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理， 现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募） 总司理。   徐刚，男，1985 年 8 月诞生，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中海信赖股份 有限公司风险不竭总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融商场部投资司理，结构融资 部高等投资司理，资产证券化部总司理助理（主抓管事）、总司理，结构金融部总司理、不 动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席投资官（CIO）。   （1）现任基金司理   吕莉萍，20 年以上国外及国内固收领域从业训戒，                          超 10 年保障资管投资组合不竭训戒， 好意思国密歇根大学商学院硕士，注册金融分析师（CFA）。历任法国巴黎银行纽约总部固定收 益利率家具部副总裁，法国巴黎银行（香港）固定收益部董事、引申董事；中再资产不竭股 份有限公司研究发展部副总司理，固定收益部资深投资司理、副总司理。2023 年 2 月加入 上海国泰君安证券资产不竭有限公司固定收益投资部（北京），担任总司理职务。自 2023 年 9 月 20 日起担任“国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金”基金司理，自 2023 年 9 月 22 日起担任“国泰君安安裕纯债一年如期绽放债券型证券投资基金”基金司理，自 理，自 2024 年 12 月 12 日起担任“国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基 金”基金司理。   孙文康，中国东谈主民大学经济学硕士，历任中国农业银行总行金融商场部投资司理，国寿 安保基金不竭有限公司专户投资部投资司理，中国国际金融股份有限公司资产不竭部副总经 理。2023 年 6 月加入上海国泰君安证券资产不竭有限公司，现担任固定收益投资部（北京） 基金司理，主要从事固定收益类家具的投资研究管事。自 2025 年 4 月 3 日起担任“国泰君 安君添利中短债债券型发起式证券投资基金”基金司理，自 2025 年 4 月 3 日起担任“国泰 君安安裕纯债一年如期绽放债券型证券投资基金”基金司理，自 2025 年 4 月 3 日起担任“国 泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金”基金司理。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）历任基金司理    基金司理姓名                     不竭时刻    朱莹                         2023 年 6 月 28 日-2024 年 7 月 19 日    张琪                         2023 年 7 月 4 日-2024 年 12 月 12 日   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委通告、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼任 固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公募）总司理， 固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼 任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司玄虚策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。   杨前卫，投资决策委员会委员，现任本公司风险不竭部总司理助理（主抓管事）。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募） 总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主抓管事），兼任基 金投资部（私募）总司理。   （三）基金不竭东谈主职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产；  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金财产和基金不竭东谈主的财产互相孤苦，对所不竭的不同基金分别不竭，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩辩论并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》偏激他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予隐私，不向他东谈主清楚，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 期限不低于法律法例规矩的最低期限； 够按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开辛苦，并在支付合理 成本的条件下得到关系辛苦的复印件； 管东谈主； 承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而革职； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不竭东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 承担管事； 理东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后   （四）基金不竭东谈主的承诺 办法》、《销售办法》、《信息流露办法》等法律法例及规章的行动，并承诺建立健全里面 足下轨制，选定有用措施，防守作歹行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其不竭的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交往行为；   （7）随意职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏激他不刚直的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行为。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、践诺足下东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适合本基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则，防守利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱引申。相干交往必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与流露。首要关联交往应提交基金不竭东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行 适合轮换后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规矩为准。 律、法例及行业范例，进修信用、辛苦尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪策动；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）极度挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛苦中公私分明；   （5）断绝、骚扰、苟且或严重影响中国证监会照章监管；   （6）随意职守、铺张权利；   （7）清楚在职职时间细察的关系证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资辩论等信息；   （8）协助、接受委用或以其它任何款式为其它组织或个东谈主进行证券交往；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行动。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不清楚在职职时间细察的关系证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资辩论等信息；   （4）不协助、接受委用或以其它任何款式为其它组织或个东谈主进行证券交往。   （五）里面足下轨制  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   为保障公司偏激所开展的资产不竭业务范例运作，有用防守、回避和化解千般风险，最 大限定地保护利益相干者及公司的正当权益，不竭东谈主建立了科学合理、足下严实、运行高效 的里面足下轨制。   里面足下轨制是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本不竭轨制的 摘要和统辖，连气儿公司运营的通盘智商，其内容包括公司内控方针、内控原则、足下环境、 内控措施等。   （1）确保公司策动运作严格遵守国度关系法律、法例和行业监管国法，自发形成称职 策动、范例运作的策动念念想和策动理念。   （2）防守和化解策动风险，提高策动不竭效益，竣事公司资产不竭业务的抓续、清闲、 健康发展。   （3）建立行之有用的风险足下系统，保障公司资产及客户资产的安全无缺，爱戴公司 激动的正当权益，并最大限定地保护投资东谈主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真确、准确、无缺、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻引申，提高公司策动效益。   （1）健全性原则。里面足下机制应作为念到事前、事中、过后足下相统一；覆盖公司各 个部门和各级岗亭，浸透到决策、引申、监督、反馈等各个智商。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面足下轮换，爱戴内控 轨制的有用引申。   （3）孤苦性原则。公司各部门和岗亭职责应当保抓相对孤苦，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的不竭运作必须分离；公司设立法律合规部及风险不竭部，承担里面足下监 督检查职能，对各部门、岗亭进行历程监控和风险不竭。   （4）互相制约原则。里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、互相制衡；前台业务运作 与后台不竭支抓适合分离。   （5）成本效益原则。公司里面足下与公司业务范围、策动鸿沟、风险情景相适合，运 用科学化的策动不竭方法，以合理的成本竣事里面足下方针。   里面足下环境主要包括公司策动理念与风险理解、治理结构、组织架构与决策轮换、内 部足下体系、职工的诚信息兵德价值不雅、东谈主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险足下评估体系，通过如期与不如期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险开始和类型，针对不同的风险由相干部门漠视相应的风 险足下决议，实时防守和化解风险。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   足下行为主要包括：授权足下、内幕交往足下、关联交往足下和法律风险足下等。里面 足下的主要内容包括：商场开荒业务足下、投资不竭业务足下、信息流露足下、信息工夫系 统足下、管帐系统足下和东谈主力资源足下等。   （1）基金不竭东谈主确知建立、实施和撑抓里面足下轨制是基金不竭东谈主的管事；   （2）上述对于里面足下的流露真确、准确；   （3）基金不竭东谈主承诺将根据商场环境的变化及基金不竭东谈主业务的发展连接完善里面控 制轨制。   国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                           四、基金托管东谈主    （一）基本情况    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东谈主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号    组织款式：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东谈主民币    存续时间：抓续策动    兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制生意 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日矜重在上海证券交往所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。限制 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 利润 771.16 亿元。    开业三十多年来，兴业银行弥远坚抓“针织服务，相伴成长”的策动理念，致力于于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务。    （二）托管业务部部门竖立及职工情况    兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设玄虚不竭处、基金证券业务处、信赖保 险业务处、应允私募业务处、家具不竭处、稽核监察处、投资监督不竭处、运行不竭处等处 室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业阅历。    （三）基金托管业务策动情况  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业务批准文 号：证监基金字200574 号。限制 2024 年 3 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 708 只，托管基金的基金资产净值整个 24269.91 亿元，基金份额整个 23391.76 亿份。      （四）基金托管东谈主的里面足下轨制      严格遵守国度关系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关系不竭规矩，称职策动、 范例运作、严格监察，确保业务的适当运行，保证基金资产的安全无缺，确保关系信息的真 实、准确、无缺、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。      兴业银行基金托管业务里面足下组织架构由总行里面足下委员会、总行风险不竭部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走运营不竭部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照兴业银行相干轨制对兴业银行托管业务风险不竭和里面足下实施不竭。      （1）全面性原则：里面足下连气儿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和家具，以及 从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员；      （2）紧迫性原则：里面足下应当在全面足下的基础上，关怀紧迫业务事项和高风险领 域；      （3）孤苦性原则：开展托管业务的部门和岗亭的竖立应权责分明、相对孤苦、互相制 衡；      （4）审慎性原则：内控与风险不竭必须以防守风险，保证托管资产的安全与无缺为出 发点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；      （5）制衡性原则：里面足下应当在治理结构、机构竖立及权责分派、业务历程等方面 形成互相制约、互相监督，同期兼顾运营恶果；      （6）适合性原则：里面足下体系应同所处的环境相适合，以合理的成本竣事内控方针， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及策动不竭的需要，应时进行 相应修改和完善；里面足下存在的问题应当简略得到实时反馈和纠正；      （7）成本效益原则：里面足下应当量度实施成本与预期效益，以适合的成本竣事存效 足下。      （1）轨制援助：建立了明确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的 东谈主员行动范例等一系列规章轨制。      （2）建立健全的组织不竭结构：前后台分离，不同部门、岗亭互相牵制。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）风险识别与评估：稽核监察处率领业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风 险足下措施。   （4）相对孤苦的业务操作空间：业务操作区相对孤苦，实施门禁不竭和音像监控。   （5）东谈主员不竭：进行如期的业务与职业谈德培训，使职工成立风险防守与足下理念， 并订立承诺书。   （6）救急预案：制定完备的《救急预案》，并组织职工如期演练；建立他乡灾备中心， 保证业务不中断。      （五）基金托管东谈主对基金不竭东谈主运作基金进行监督的方法和轮换   基金托管东谈主负有对基金不竭东谈主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同偏激他关系规矩，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的辩论、收益分派、 申购赎回以偏激他关系基金投资和运作的事项，对基金不竭东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和关系法律法 规规矩的行动，应实时以书面款式请问基金不竭东谈主限期纠正，基金不竭东谈主收到请问后应实时 查对并以书面款式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对请问县项进行 复查，督促基金不竭东谈主改正。基金不竭东谈主对基金托管东谈主请问的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有首要违游记动，立即讲述中国 证监会，同期，请问基金不竭东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的指示违背法律、行政法例和其他关系规矩，或者违背基金 合同约定的，应当断绝引申，立即请问基金不竭东谈主，并实时向中国证监会讲述。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主依据交往轮换也曾成效的投资指示违背法律、行政法例和其 他关系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即请问基金不竭东谈主，并实时向中国证监会报 告。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                       五、相干服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）上海国泰君安证券资产不竭有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东谈主：陶耿   电话：021-38676999   掂量东谈主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产不竭有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金不竭东谈主官网公示的销售机构信息表。基金不竭东谈主 可根据关系法律法例规矩谐和销售机构，并在基金不竭东谈主网站公示。   （二）注册登记机构   称号：上海国泰君安证券资产不竭有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东谈主：陶耿   电话：021-38676999   掂量东谈主：王红莲   （三）讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398 国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 承办讼师：廖海、刘佳 掂量东谈主：刘佳  （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：容诚管帐师事务所（特殊凡俗合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 电话：010-66001391 传真：010-66001391 引申事务合伙东谈主：肖厚发、刘维 承办管帐师：曹阳、陈轶杰 掂量东谈主：陈轶杰   国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               六、基金的召募与基金合同的成效   本基金由基金不竭东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息流露办法》、 《业务不竭办法》、《流动性风险不竭规矩》等关系法律、法例、规章及《基金合同》，并 经中国证券监督不竭委员会证监许可【2023】1124 号文注册公开召募。召募期从 2023 年 6 月 26 日起到 2023 年 6 月 26 日止，共召募 50，019，000.00 份基金份额，有用认购总户数为   本基金的基金合同已于 2023 年 6 月 28 日矜重成效。   《基金合同》成效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》 自动休止，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会的方式延续基金合同期限。若届时的法律法 规或中国证监会规矩发生变化，上述休止规矩被取消、转换或补充时，则本基金不错参照届 时有用的法律法例或中国证监会规矩引申。   《基金合同》成效三年后接续存续的，连气儿 20 个管事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 连气儿 30 个管事日、连气儿 40 个管事日及连气儿 45 个管事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不竭东谈主将对可能触发基金合同休止情形的 情况发布领导性公告；连气儿 50 个管事日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》 的约定干预基金财产计帐轮换并休止，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              七、基金份额的申购、赎回及调遣      （一）申购、赎回及调遣的场面      本基金的申购、赎回及调遣将通过各销售机构的基金销售网点进行。具体非直销销售机 构名单以份额发售公告为准。直销及非直销销售机构请参见本招募说明书 “相干服务机构” 及相干公告。基金不竭东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不竭东谈主网站公示。销售 机构不错根据情况增多或减少其销售网点、变更营业场面。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回及调遣。      （二）绽放日及绽放时刻      投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购，在每个运作期的到期日办理基金份额的赎回，具 体办理时刻为上海证券交往所、深圳证券交往所的往常交往日的交往时刻，但基金不竭东谈主根 据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同成效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时刻变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金不竭东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调 整，但应在实施前依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。      基金不竭东谈主可根据践诺情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购动手公告中规矩。      基金份额每个运作期到期日，基金份额抓有东谈主方可就该基金份额漠视赎回苦求。基金管 理东谈主自基金合同成效之日后的第 60 天（如该日为非管事日，则顺延至下一管事日）起动手 办理赎回，具体业务办理时刻在赎回绽放公告中规矩。      在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金不竭东谈主应在申购、赎回绽放前依照《信息流露 办法》的关系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的动手时刻。      基金不竭东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、调遣转入。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻漠视申购或调遣转入苦求且登记机构阐述接受的， 其基金份额申购价钱为下一绽放日该类基金份额申购的价钱。投资东谈主在运作期到期日业务办 理时刻扫尾后或在运作期到期日之外的日历和时刻漠视赎回或调遣转出苦求的，视为无效申 请。      如发生不可抗力或其他情形以致基金无法按时绽放或需依据基金合同暂停申购与赎回 业务的，基金不竭东谈主有权合理谐和申购或赎回业务的办理时间并赐与公告。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （三）申购与赎回的原则 基准进行辩论； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先赎回，后阐述的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到平正对待。      基金不竭东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行谐和。基金不竭东谈主必须在新 国法动手实施前依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。      （四）申购、赎回及调遣的关系限制 东谈主、基金托管东谈主、销售机构协商一致后的相干公告为准。 来本基金绽放向金融机构自营账户公开销售或对销售对象的范围赐与进一步限定，基金不竭 东谈主将另行公告。      本基金单一投资者单日申购金额不高出 1000 万元（个东谈主投资者、公募资产不竭家具、 职业年金、企业年金辩论、待业金家具及基金不竭东谈主以自有资金投资的情况除外）。基金管 理东谈主不错谐和单一投资者单日申购金额上限，具体规矩请参见更新的招募说明书或相干公 告。 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次一都赎回。践诺操作中，以各代销机构的具体 规矩为准。 售机构协商一致后的相干公告为准。 作中，在不低于本招募说明书相干约定的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。 限，具体规矩请参见相干公告。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 具体规矩请参见相干公告。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金不竭东谈主基于投资运作与风险 足下的需要，可选定上述措施对基金鸿沟赐与足下。具体见基金不竭东谈主相干公告。 量限制，或者新增基金鸿沟足下措施。基金不竭东谈主必须在谐和前依照《信息流露办法》的有 关规矩在规矩媒介上公告。 约定的前提下，以各非直销销售机构的业务规矩为准。   （五）申购与赎回的轮换   投资东谈主必须根据销售机构规矩的轮换，在绽放日的具体业务办理时刻内漠视申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。   投资者在提交赎回苦求时，必须有富有的基金份额余额。基金份额抓有东谈主递交赎回苦求， 赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者赎回苦求成效后，基金不竭东谈主将在 T＋   如遇交往所或交往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金不竭东谈主及基金托管东谈主所能足下的身分影响业务处理历程，则赎回款项的支付时刻可相应 顺延。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同关系条件处理。   基金不竭东谈主应以交往时刻扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日作为申购或赎回苦求 日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行阐述。T 日 提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询苦求的阐述情况。若申购不堪利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况， 投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   基金不竭东谈主在不违背法律法例的情况下，可对上述轮换国法进行谐和。基金不竭东谈主必须 在新国法动手实施前依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购、赎回及调遣的用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率 按单笔分别辩论。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：     单笔申购金额（含申购费）M                 申购费率            M＜100 万元                0.40%            M≥500 万元              1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的商场推 广、销售、登记等各项用度。   除法律法例和合同约定情况外，本基金不收取赎回费。   如法律法例对赎回费的强制性规矩发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基 金份额抓有东谈主大会。   （1）各基金间调遣的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调遣苦求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相干法律法例 及基金合同、招募说明书的规矩收取。   （3）每笔调遣苦求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调遣时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差辩论。从申购费率（用度）高向低的基金调遣时，不收取申购补差用度。   （4）基金调遣选定单笔辩论法，投资者当日屡次调遣的，单笔辩论调遣用度。   （5）抓有东谈主对转入份额的连气儿抓偶然刻自转入阐述之日算起。   国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 提下谐和费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息流露办法》的 关系规矩在规矩媒介上公告。 益无内容性不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销辩论，针对基金投资者如期和不定 期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金 不竭东谈主不错适合调低基金销售费率。   基金不竭东谈主不错针对特定投资东谈主开展费率优惠行为，详见基金不竭东谈主发布的相干公告。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵摄影干法律法例以及监管部门、自律国法的 规矩。    （七）申购份额、赎回金额的辩论 份额净值，有用份额单元为份，上述辩论结果均按四舍五入的方法，保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的辩论方式：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的辩论方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 2，000，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，其对 应的申购费率为 0.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=2，000，000.00/（1＋0.2%）=1，996，007.98 元   申购用度=2，000，000.00－1，996，007.98=3，992.02 元   申购份额=1，996，007.98/1.0600=1，883，026.40 份   即：某投资者（非特定投资东谈主）投资 2，000，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到 1，883，026.40 份 A 类基金份额。   国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    赎回金额的辩论方式：基金份额的赎回金额为按践诺阐述的有用赎回份额乘以当日该类 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述辩论结果均按四舍五入的方法， 保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    赎回金额的辩论方法如下：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某投资者（非特定投资东谈主）赎回抓有的 1，000，000 份 A 类基金份额，抓有期限为 60 日，赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到的净赎回金 额为：    赎回总金额=1，000，000×1.1480=1，148，000.00 元    赎回用度=1，148，000.00×0%=0.00 元    净赎回金额=1，148，000.00-0.00=1，148，000.00 元    即：某抓有本基金抓有期限为 60 日的投资者（非特定投资东谈主）赎回抓有的 1，000，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为    T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目    本基金千般基金份额净值的辩论，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在今日收市后辩论，并按 基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适合轮换，不错适合蔓延辩论或公告。如相干法 律法例以及中国证监会另有规矩，则依规矩引申。     （八）申购、赎回的登记    投资者申购基金胜利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续。    投资者赎回基金胜利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。    基金不竭东谈主不错在不违背法律法例规矩的范围内，对上述登记办理时刻进行谐和，但不 得内容影响投资者的正当权益，基金不竭东谈主最迟于动手实施前依照《信息流露办法》的关系 规矩在规矩媒介上公告。     （九）断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金不竭东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法往常运行。 达到或者高出 50%，或者变相回避 50%集合度的情形。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金不竭东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。      发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金不竭东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购苦求时，基金不竭东谈主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购苦求被一都或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况摒除时，基金不竭东谈主应实时复原申购业务的办理。      （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金不竭东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 值。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。 值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金不竭东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   发生上述第 1、2、3、6、7 项情形之一且基金不竭东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或 减速支付赎回款项时，基金不竭东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 相干条件处理。基金份额抓有东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况摒除时，基金不竭东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。因发生不可 抗力等原因而发生暂停赎回等情形导致相应基金份额运作期到期日无法办理赎回的，基金管 理东谈主有权相应顺延。   （十一）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调遣中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额）高出前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金不竭东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东谈主以为有才气支付投资东谈主的一都赎回苦求时，按往常赎回 轮换引申。   （2）部分展期赎回：当基金不竭东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰难或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金不竭东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个绽放日接续赎回，直到一都赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。展期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础辩论赎回金额，依此类推，直到一都赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回苦求高出上一绽放日基金总 份额 10%的，基金不竭东谈主有权对该单个基金份额抓有东谈主超出该比例的赎回苦求实线路期办理；  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 对该单个基金份额抓有东谈主剩余赎回苦求，基金不竭东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分展期赎回”约定的方式与其他账户的赎回苦求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金不竭东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个管事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并展期办理时，基金不竭东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交往日内请问基金份额抓有东谈主，说明关系处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 关规矩，在规矩媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中 明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽放的公告。   （十三）基金调遣   基金不竭东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金不竭东谈主 不竭的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相干国法由基金不竭东谈主 届时根据相干法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相干机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不竭东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会认同的交往场面或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金不竭东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金不竭 东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      袭取是指基金份额抓有东谈主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是 指司法机构依据成效司法通告将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相干辛苦，对于适合条件 的非交往过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收费。      （十六）基金的转托管、质押      基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的范例收取转托管费。如果出现基金不竭东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构 因工夫系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额抓有东谈主的转托管申 请。      在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相干法律法例偏激业务国法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。      （十七）如期定额投资辩论      基金不竭东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资辩论，具体国法由基金不竭东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理如期定额投资辩论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资辩论最低申购金额。      （十八）基金份额的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有规矩的除外。      （十九）当工夫条件老到，本基金不竭东谈主在不违背法律法例且对基金份额 抓有东谈主利益无内容不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体 情况对上述申购和赎回的安排进行补充和谐和，或者安排本基金的一类或多类 基金份额在证券交往所上市交往、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过 户、质押等业务，届时无用召开基金份额抓有东谈主大会审议，但应根据相干法例 规矩进行信息流露。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （二十）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的相干公告。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                    八、基金的投资   （一）投资方针   在严格足下风险和保抓较高流动性的基础上，致力得回卓著功绩比较基准的投资答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器用，包括国债、地方政府债、金融债、企 业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期融资券）、资产支抓证券、 公开荒行的次级债券、可分离交往可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、同行存单、银 行入款、货币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合 中国证监会的相干规矩）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调遣债券（可分离交往可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行适合轮换后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个交 易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金抓有现款或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行适合轮换后，以变 更后的规矩为准。   （三）投资策略   本基金将密切关怀债券商场的运行情景与风险收益特征，分析宏不雅经济运行情景和金融 商场运行趋势，从上至下决定类属资产配置及组合久期，并依据里面信用评级系统，长远挖 掘价值被低估的标的券种。本基金选定的投资策略主要包括类属资产配置策略、利率策略、 信用策略等。在严慎投资的基础上，力求竣事组合的适当升值。   不同类属的券种，由于受到不同的身分影响，在收益率变化及利差变化上弘扬出光显不 同的互异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，玄虚分析收益率水平、利息支付方式、市 场偏好及流动性等身分，合理配置并动态谐和不同类属债券的投资比例。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融商场资金供求情景 变化趋势及 结构，聚拢对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而预计出金融商场利率水 平变动趋势。在此基础上，聚拢期限利差与凸度玄虚分析， 制定出具体的利率策略。   具体而言，本基金将当先选定“从上至下”的研究方法，玄虚研究主要经济变量目的， 分析宏不雅经济情况，建立经济远景的场景模拟，进而预计财政政策、货币政策等宏不雅经济政 策取向。同期，本基金还将分析金融商场资金供求情景变化趋势与结构，对影响资金面的因 素进行详备分析与预判，建立资金面的场景模拟。   在此基础上，本基金将聚拢历史与训戒数据，别离当前利率债收益率弧线的期限利差、 曲率与券间利差所面对的历史分位，判断收益率弧线参数变动的进度与概率，即对收益率曲 线平移的地点，笔陡化的进度与凸度变动的趋势进行敏锐性分析，以此为依据动态谐和投资 组合。如预期收益率弧线出现正向平移的概率较大时，即商场利率将高潮，本基金将裁减组 合久期以回避损失；如出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率弧线过于陡 峭时，则选定骑乘策略获取逾额收益。本基金还将在对收益率弧线凸度判断的基础上，利用 蝶形策略获取逾额收益。   本基金追踪研究发借主体的信用禀赋，对其信用风险进行评估，以此作为个券遴聘的基 本依据。本基金会对宏不雅、行业、公司自身信用情景的变化和趋势进行追踪，并快速作念出反 应，以便实时有用地收拢信用利差变化带来的商场交往契机。本基金投资信用债（含资产支 抓证券，下同）的外部评级不得低于 AA+，其中投资于评级 AA+的信用债比例不高出本基金 投资于信用债资产的 50%；投资评级 AAA 的信用债比例不低于本基金投资于信用债资产的 项评级或者债项评级为 A-1 的以最新主体评级为准(不含外资控股的评级机构，不含中债资 信)。基金抓有信用债券时间，如果其信用评级下跌、基金鸿沟变动、变现信用债支付赎回 款项等使得投资评级或投资比例不再适合上述约定，应在评级讲述发布之日或不再适合上述 约定之日起 3 个月内谐和至适合约定（流动性受限资产除外）。   为了准确评估发借主体的信用风险，基金不竭东谈主联想了定性和定量相聚拢的里面信用评 级体系。本基金里面的信用评级结果可动态谐和，侧重于评级的时效性，从而为信用家具的 实时交往提供参考。   本基金对团结类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以偏激他 组合胁制条件的情形下，确定最优的期限结构。本基金期限结构谐和的配置方式包括枪弹策 略、哑铃策略和梯形策略。   国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    本基金建立了从上至下和从下到上两方面的研究历程，从上至下的研究包含宏不雅基本面 分析、资金工夫面分析，从下到上的研究包含信用利差分析、债券信用风险评估、信用债估 值模子和交往策略分析，由此形成宏不雅和微不雅层面相等套的研究决策体系，终末形成具体的 投资策略。    本基金参与国债期货投资是为了有用足下债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运行恶果。在国债期货投 资过程中，基金不竭东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分计议国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以谐和债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。 提下，遵照法律法例的规矩，在履行适合轮换后相应谐和或更新投资策略，并在招募说明书 更新中公告，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。    （四）投资限制    本基金的投资组合将遵照以下比例限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；    （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金保抓不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；    （4）本基金不竭东谈主不竭的一都基金抓有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；    （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的千般资产支抓证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；    （6）本基金抓有的一都资产支抓证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；    （7）本基金抓有的团结（指团结信用级别）资产支抓证券的比例，不得高出该资产支 抓证券鸿沟的 10%；    （8）本基金不竭东谈主不竭的一都基金投资于团结原始权益东谈主的千般资产支抓证券，不得 高出其千般资产支抓证券整个鸿沟的 10%；    （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得高出其上一日基金净资产的    （10）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    （11）本基金投资于国债期货，还应遵照如下投资组合限制： 的 15%； 总市值的 30%； 日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，整个（轧差辩论）应当适合基金合同对于债券投资比例的关系约定；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得高出本基金基金资产净值的 该比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金不竭东谈主之外的身分以致基金投资比例不适合上述规矩投资比例的，基金 不竭东谈主应当在 10 个交往日内进行谐和，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有 规矩的从其规矩。    基金不竭东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起动手。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更以后的规矩为准。    为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽管事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏激他不刚直的证券交往行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行为。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、践诺足下东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱引申。相干交往必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。首要关联交往应提交基金不竭东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行 适合轮换后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规矩为准。      （五）功绩比较基准      中债玄虚钞票（1-3 年）指数收益率×80%+一年期如期入款利率（税后）×20%      功绩比较基准的遴聘情理：中债玄虚钞票（1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限责 任公司编制的中债玄虚指数细分指数之一。该指数同期覆盖了上海证券交往所、深圳证券交 易所、银行间以及银行柜台债券商场上的待偿期限在 1-3 年的债券，对中短期债券的价钱变 动趋势有很强的代表性。基于本基金的投资范围和投资组合比例，选取该功绩比较基准简略 忠实的反馈本基金的风险收益特征。      如果今后法律法例发生变化，或者今后商场中出现更具有代表性的、更泰斗的、更能为 商场宽广接受的或者更科学的功绩比较基准，或者如果改日指数发布机构不再公布上述指数 或转换指数称号等情况时，基金不竭东谈主以为有必要作相应谐和时，本基金不竭东谈主不错依据维 护投资者正当权益的原则，经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合轮换后， 变更本基金的功绩比较基准，报中国证监会备案并实时公告，而无需召开基金份额抓有东谈主大 会。      （六）风险收益特征      本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于搀和型基金和股 票型基金。      （七）基金不竭东谈主代表基金愚弄相干权利的处理原则及方法 利益；  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 不妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计划管帐师事务所想法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轮换、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。      （九）基金投资组合讲述   国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金不竭东谈主－上海国泰君安证券 资产不竭有限公司的董事会及董事保证本讲述所载辛苦不存在伪善纪录、误导性述说或首要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带管事。   本投资组合讲述所载数据限制 2024 年 3 月 31 日，开始于《国泰君安君增利 60 天滚动 抓有债券型发起式证券投资基金 2024 年第 1 季度讲述》。  序号          时势          金额(元)           占基金总资产的比例（%）       其中：股票                         -                 -       其中：债券              48，781，240.79            94.28          资产支抓证券                     -                 -  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）          其中：买断式回购的买入                                      -                    -          返售金融资产          银行入款和结算备付金合          计   本基金本讲述期末未抓有股票。   本基金本讲述期末未抓有港股通股票。   本基金本讲述期末未抓有股票。   序号             债券品种     公允价值(元)             占基金资产净值比例(％)               其中：政策性金融债     3，057，190.16                5.92  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                                                                  占基金资产净 序号        债券代码            债券称号         数目(张)     公允价值(元)                                                                   值比例(%)      本基金本讲述期末未抓有资产支抓证券。      本基金本讲述期末未抓有贵金属。      本基金本讲述期末未抓有权证。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金本讲述期末未抓有股指期货。   根据本基金合同规矩，本基金不参与股指期货交往。   本基金参与国债期货投资是为了有用足下债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运行恶果。在国债期货投 资过程中，基金不竭东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分计议国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以谐和债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。   本基金本讲述期末未抓有国债期货。   无。 一年内受到公开指摘、处罚的情形说明   本基金抓有的前十名证券刊行主体莫得被监管部门立案侦查或在本讲述编制日前一年 内受到公开指摘、处罚的情况。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金本讲述期末未抓有股票。  序号             称号                   金额(元)   本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可调遣债券。   本基金本讲述期末前十名股票中不存在畅通受限情况。   国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                             九、基金的功绩    基金不竭东谈主依照恪称职守、进修信用、严慎辛苦的原则不竭和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日弘扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表    国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券发起 A：                                                    功绩比                          基金份                                  净值增      功绩比较     较基准                          额净值          阶段                      长率标      基准收益     收益率     ①－③      ②－④                          增长率                                  准差②       率③      范例差                           ①                                                     ④ 自基金成立起至 2024.03.31       2.41%   0.02%    2.34%    0.02%   0.07%    0.00%    国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券发起 C：                                                    功绩比                                            功绩比                          基金份额     净值增              较基准                                            较基准          阶段              净值增长     长率标              收益率      ①－③     ②－④                                            收益率                           率①      准差②              范例差                                             ③                                                     ④ 自基金成立起至 2024.03.31       2.26%    0.02%    2.34%   0.02%   -0.08%   0.00%    注：本基金合同成效日为 2023 年 06 月 28 日。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （二）基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图   国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券发起 A：   注：1、本基金于 2023 年 06 月 28 日成立，自合同成效日起至本讲述期末不及一年。 项资产配置比例适合基金合同的关系约定。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券发起 C：   注：1、本基金于 2023 年 06 月 28 日成立，自合同成效日起至本讲述期末不及一年。 产配置比例适合基金合同的关系约定。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                    十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的看护和责罚   本基金财产孤苦于基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章驱除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不竭东谈主不竭运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金不竭东谈主不竭运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金相干的证券交往场面的交往日以及国度法律法例规矩需要对 外流露基金净值的非交往日。      （二）估值对象      基金所领有的债券、资产支抓证券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金不竭东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》、 监管部门关系规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应选定最近交往 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交往日的报价不可真确反馈公允价值 的，应付报价进行谐和，确定公允价值。      与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中计议不同特征身分的影响，并适合新金融器用准则的规矩。特征是指对资产出 售或使用的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作为 特征计议。此外，基金不竭东谈主不应试虑因其巨额抓有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。选定估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 谐和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行谐和并确定公允价 值。      （四）估值方法  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了 首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价 及首要变化身分，谐和最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）对于交往所上市交往的可调遣债券，若为实行全价交往的债券，选取估值日收盘 价作为估值全价进行估值；若为实行净价交往的债券，建议选取估值日收盘价并加计每百元 税前应计利息作为估值全价进行估值；   （5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，选定估值工夫确定公允价值；交往所市 场挂牌转让的资产支抓证券，选定估值工夫确定公允价值；   （6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经谐和的报价作为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付商场报价进行谐和以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场行为或 商场行为很少的情况下，应选定在当前情况下适用况且有富有可利用数据和其他信息支抓的 估值工夫确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在光显互异，未上市时间商场利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 时间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价，同期应 充分计议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日）后未愚弄 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   抓有的银行如期入款或请问入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利息收入。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 后经济环境未发生首要变化的，选定最近交往日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平正性。 规矩估值。   如基金不竭东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轮换及相干法 律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即请问对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关系法律法例，基金资产净值辩论和基金管帐核算的义务由基金不竭东谈主承担。本基 金的基金管帐管事方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的想法，按照基金不竭东谈主对基金净值信息的辩论 结果对外赐与公布。   （五）估值轮换 份额的余额数目辩论，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不竭东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急谐和机制。国度法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金不竭东谈主每个管事日辩论基金资产净值及千般基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金不竭东谈主每个管事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不竭东谈主按规矩对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金不竭东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为该类 基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      本基金运作过程中，如果由于基金不竭东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过错酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错的管事东谈主应当对由于该 估值舛讹遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿管事。      上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据辩论差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹管事方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹管事方承担；由于估值舛讹管事方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹管事方对径直损失承担抵偿 管事；若估值舛讹管事方也曾积极互助，况且有协助义务确当事东谈主有富有的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿管事。估值舛讹管事方应付更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正；      （2）估值舛讹的管事方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对 估值舛讹的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责；      （3）因估值舛讹而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹 管事方仍应付估值舛讹负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不一都返还不妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹管事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果获 得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的赔 偿额加上也曾得回的不妥得利返还的总和高出其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹管事 方；      （4）估值舛讹谐和选定尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。      估值舛讹被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轮换如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的管事方；      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；      （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的管事方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向关系当事东谈主进行阐述。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）基金份额净值辩论出现舛讹时，基金不竭东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值辩论舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金不竭东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 基金不竭东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和千般基金份额净值由基金不竭东谈主负责辩论，基金托管东谈主负责进行复核。 基金不竭东谈主应于每个绽放日交往扫尾后辩论当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值辩论结果复核阐述后发送给基金不竭东谈主，由基金不竭东谈主 按规矩对基金净值信息赐与公布。   （九）特殊情况的处理 的谬误不作为基金资产估值舛讹处理。 第三方机构发送的数据舛讹等原因，基金不竭东谈主和基金托管东谈主固然也曾选定必要、适合、合 理的措施进行检查，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金不竭东谈主和基金 托管东谈主革职抵偿管事。但基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施摒除或顺心由此 酿成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；因红利再投资所得的份额的运作期起止日与原份额的运作期起止日保抓 一致； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 同；本基金团结类别的每份基金份额享有同平分派权；   在不影响基金份额抓有东谈主利益的情况下，基金不竭东谈主可在不违背法律法例的前提下酌情 谐和以上基金收益分派原则，此项谐和不需要召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日 前在规矩媒介公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议着实定、公告与实施  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      本基金收益分派决议由基金不竭东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。      （六）基金收益分派中发生的用度      收益分派选定红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的辩论方法，依照《业务不竭办 法》引申。      （七）实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规矩。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。不竭费的辩论方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不竭东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金不竭东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个管事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的辩论方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不竭东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金不竭东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个管事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   销售服务费可用于本基金商场推广、销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，其中，本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售 服务费年费率为 0.20%。   本基金 C 类基金份额的基金销售服务费计提的辩论公式如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提该类基金份额的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不竭东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金不竭东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个管事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应条约规矩，按 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的时势   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”章节的规矩或相干公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。基金财 产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金不竭东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的规矩代扣代缴。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 十四、基金份额的登记   （一）基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额抓有东谈主名册和办理非交往过户等。   （二）基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金不竭东谈主或基金不竭东谈主委用的其他适合条件的机构办理。基金管 理东谈主委用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主订立委用代理条约，以明确基金不竭 东谈主和代理机构在投资者基金账户不竭、基金份额登记、计帐及基金交往阐述、披发红利、建 立并看护基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在规矩媒介上公告；   （四）基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿管事，但司法强制检查情形及法律法例及中国证监会规矩 的和《基金合同》约定的其他情形除外；  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 服务；  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 按照关系规矩编制基金管帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 法》规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 十六、基金的信息流露      （一）本基金的信息流露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息流露 办法》、《流动性风险不竭规矩》、《基金合同》偏激他关系规矩。相干法律 法例对于信息流露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。      （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予流露的基金信息通过适合 中国证监会规矩条件的天下性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信息流露办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介流露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信息辛苦。      （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行 为：      （四）本基金公开流露的信息应选定中语文本。如同期选定外文文本的， 基金信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中语文本为准。   本基金公开流露的信息选定阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东谈主民币元。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 抓有东谈主大会召开的国法及具体轮换，说明基金家具的特色等波及基金投资者首要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的一都事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息流露及基金份额抓有东谈主 服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金不竭东谈主应 当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金不竭东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金不竭东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具辛苦概如果基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成效后，基金家具辛苦概要的信息发生首要变更的，基金不竭东谈主应 当在三个管事日内，更新基金家具辛苦概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具辛苦概要其他信息发生变更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金休止运 作的，基金不竭东谈主不再更新基金家具辛苦概要。   基金不竭东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不竭东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具辛苦概要、《基金合同》和基金托管条约 登载在规矩网站上，并将基金家具辛苦概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在规矩网站上。   基金不竭东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》成效 公告。   《基金合同》成效公告中将说明基金召募情况及基金不竭东谈主、基金不竭东谈主高等不竭东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金不竭东谈主激动抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东谈主应当至少每周 在规矩网站流露一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的千般基金份额净值和千般基金份 额累计净值。   基金不竭东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站流露半年度和年度 终末一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   基金不竭东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的辩论方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛苦。   基金不竭东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在规矩网站上，并将年度讲述领导性公告登载在规矩报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金不竭东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在规矩网站上，并将中期讲述领导性公告登载在规矩报刊上。   基金不竭东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度讲述领导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金不竭东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金不竭东谈主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述等分别流露基金不竭东谈主、基金不竭东谈主高 级不竭东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金不竭东谈主激动抓有基金的份额、期限实时间的变动情况。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金不竭东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 流露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不竭东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中流露基金组联合产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，关系信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》休止、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金不竭东谈主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金不竭东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金不竭东谈主变更抓有百分之五以上股权的激动、基金不竭东谈主的践诺足下东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金不竭东谈主的高等不竭东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金不竭东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金不竭东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）波及基金财产、基金不竭业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金不竭东谈主或其高等不竭东谈主员、基金司理因基金不竭业务相干行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、践诺足下 东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交旧事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）不竭费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛讹达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并展期办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项谐和或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金不竭东谈主选定舞动订价机制进行估值；   （23）谐和基金份额类别的竖立；   （24）基金合同成效三年后接续存续的，连气儿 30 个管事日、40 个管事日、45 个管事日 出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形；   （25）基金推出新业务或服务；  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （26）基金信息流露义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场富贵传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，相干 信息流露义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开知晓。   基金合同休止的，基金不竭东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述领导性公 告登载在规矩报刊上。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   若本基金投资资产支抓证券的，应在基金年报及中期讲述中流露其抓有的资产支抓证券 总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产支抓证券明细，并在基 金季度讲述中流露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   若本基金投资国债期货的，应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说 明书（更新）等文献中流露国债期货交往情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投 资方针。   本基金实施侧袋机制的，相干信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （六）信息流露事务不竭   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露不竭轨制，指定专门部门及高等不竭东谈主 员负责不竭信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息流露内容与 款式准则等法律法例的规矩。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 不竭东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、 更新的招募说明书、基金家具辛苦概要、基金计帐讲述等公开流露的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金不竭东谈主进行书面或电子阐述。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。基金不竭东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相干报送信 息的真确、准确、无缺、实时。   为强化投资者保护，耕种信息流露服务质地，基金不竭东谈主应当自中国证监会规矩之日起， 按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介流露信息，然则其他群众媒介不得早于规矩媒介流露信息，况且在不同媒介上流露团结 信息的内容应当一致。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提 下，自主耕种信息流露服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律国法的相干规矩。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计讲述、法律想法书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延流露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金不竭东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金相干信息：  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施轮换   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计划管帐师事务所想法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金不竭东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金不竭东谈主和基金服务机构应以基金份额抓有东谈主的原有账户份额为 基础，阐述相应侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施时间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施时间，基金不竭东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额抓有东谈主 苦求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣苦求将被断绝。   （2）主袋账户   基金不竭东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金不竭东谈主在相干公告中规矩。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金不竭东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购苦求。基金不竭东谈主应照章向投资者进行充分流露。   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金不竭东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金不竭东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取不竭费。   基金不竭东谈主不错将与处置侧袋账户资产相干的用度、与侧袋账户关系的用度从侧袋账户 资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的计划、审计用度等由 基金不竭东谈主承担。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额舒服基金合同收益分派条件的情形下，基金不竭东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施时间，基金不竭东谈主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期讲述   侧袋机制实施时间，基金如期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在如期讲述中单独进行流露，包括但不限于：讲述期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不作为基金不竭东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时讲述   基金不竭东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轮换、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等紧迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、相干用度发生情况等紧迫信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不竭东谈主将在每次处 置变现后按规矩实时发布临时公告。   基金不竭东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置 变现。无论侧袋账户资产是否一都完成变现，基金不竭东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时礼聘适合《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所进行审计并流露专项审计想法，具体如下：   基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相做事宜取得适合《中华东谈主民共 和国证券法》规矩的管帐师事务所的专科想法。   基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制后五个管事日内，礼聘于侧袋机制启用日发表想法的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金抓有的特定资产情况出具专项审计想法，内容应包含 侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   管帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，应付讲述时间基金侧袋机制运行相干的管帐 核算和年报流露，引申适合轮换并发表审计想法。   当侧袋账户资产一都完成变现后，基金不竭东谈主应参照基金计帐讲述的相干要求，礼聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并流露专项审计想法。   （三）本部分对于侧袋机制的相干规矩，但凡径直援用法律法例或监管国法的部 分，如将来法律法例或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金不竭东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行适合轮换后，在对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提 下，可径直对本部老实容进行修改和谐和，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                    十八、风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器用，其主邀功能是散布投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收益预期的 金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对多样风险，既包括商场风险，也包 括基金自身的不竭风险、工夫风险和合规风险等。      无数赎回风险是绽放式基金所私有的一种风险，即当单个绽放日基金的净赎回苦求高出 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回抓有的一都基金份额。      基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，投资东谈主投 资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当精良阅读基金合同、招募说明书、基金 家具辛苦概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资训戒、资产情景等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才气相适合。      基金不竭东谈主建议基金投资者在遴聘本基金之前，通过正规的道路，如：客户服务热线 （95521），公司网站（www.gtjazg.com）或者通过其他非直销销售机构，对本基金进行充 分、详备的了解。在对我方的资金情景、投资期限、收益预期和风险承受才气作念出客不雅合理 的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即使出现短期的耗损也 不会给我方的往常糊口带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 指示投资东谈主进行历久投资、平均投资成本的一种浮浅易行的投资方式。然则如期定额投资并 不可回避基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主得回收益，也不是替代储蓄的等效应允方 式。      基金不竭东谈主承诺以进修信用、辛苦尽责的原则不竭和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金不竭东谈主不竭的其他基金的功绩不组成对本基金功绩弘扬的 保证。基金不竭东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者酣畅”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行管事。      （一）证券商场风险      证券商场受多样身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场风 险的主要身分有：  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   货币政策、财政政策、产业政策与畅通政策等国度经济政策的变化会对质券商场产生影 响，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动关系的风险，单一的久期目的并不可 充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响。这与利率高潮 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下跌时，基金从投 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回与之前比较较少的收益率。   本基金的利润将主要选定现款款式来分派，而通货扩张将使现款购买力下跌，从而影响 基金所产生的践诺收益率。   （二）流动性风险   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调遣”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券、期货交往所、天下银行间债券商场等流动性较好的范例 型交往场面，主要投资对象为具有雅致流动性的金融器用（包括债券、货币商场器用等）， 同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高集合度的特征，玄虚评估在往常市 场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）无数赎回情形下的流动性风险不竭措施   基金出现无数赎回情形下，基金不竭东谈主不错根据基金那时的资产组合情景或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额抓有东谈主 在单个绽放日苦求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金不竭东谈主有权对其选定 部分展期赎回的措施。   （4）实施备用的流动性风险不竭器用的情形、轮换及对投资者的潜在影响  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      在商场大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应付投资者赎回需求的情形时，基 金不竭东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规矩，玄虚运用 千般流动性风险不竭器用，对赎回苦求等进行适度谐和，作为特定情形下基金不竭东谈主流动性 风险的辅助措施，包括但不限于：      （1）展期办理无数赎回苦求      投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调遣”中“无数赎回的情形 及处理方式”的相干内容。      当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时舒服通盘投资东谈主的赎回苦求，投资东谈主收 到赎回款项的时刻也可能晚于预期。      （2）暂停接受赎回苦求      投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及轮换。      在此情形下，投资东谈主的部分或一都赎回苦求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。      （3）减速支付赎回款项      投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”，和本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调遣”中“无数赎回的情形及处 理方式”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及轮换。      在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时刻将可能比一般往常情形下有所蔓延。      （4）暂停基金估值      投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”，详备了解 本基金暂停估值的情形及轮换。      在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被展期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。      （5）舞动订价      当本基金碰到大额申购赎回时，通过谐和基金份额净值的方式，将基金谐和投资组合的 商场冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。      （6）中国证监会认定的其他措施。      对于千般流动性风险不竭器用的使用，基金不竭东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批轮换并与基金托管东谈主协商一致。在 践诺运用千般流动性风险不竭器用时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金不竭东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （三）信用风险   基金在交往过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现爽约、断绝支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。      （四）不竭风险   在基金不竭运作过程中，不竭东谈主的学问、技能、训戒、判断等主不雅身分会影响其对相干 信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      （五）本基金特定风险   本基金对每份基金份额竖立 60 天的滚动运作期。每个运作期到期日前，基金份额抓有 东谈主不可漠视赎回苦求。每个运作期到期日，基金份额抓有东谈主方可漠视赎回苦求。如果基金份 额抓有东谈主在当期运作期到期日未苦求赎回或赎回被阐述失败，则自该运作期到期日下一日起 该基金份额干预下一个运作期。故投资者在运作时间到期日前无法赎回的风险，以及错过当 期运作期到期日未能赎回而干预下一运作期的风险。   本基金称号为国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金，然则计议到 周末、法定节沐日等原因，每份认/申购基金份额的践诺运作期期限或有不同，可能长于 60 天。   由于本基金特殊运作方式的安排，投资者的单笔认/申购存在 60 天的锁如期，因而对于 团结时点认/申购的资金将极有可能面对集合赎回的情形，由此将有可能触发本基金的无数 赎回机制。在发生无数赎回时，如果基金资产变现才气差，可能会产生基金仓位谐和的艰难， 导致流动性风险。   针对本基金特殊安排有可能带来的流动性风险，基金不竭东谈主将选定相应的风险不竭措施：   （1）本基金认/申购资金的抓有期限不错合理预计和计算，可根据资金的属性配置相应 久期的债券资产；   （2）本基金触发无数赎回情形卑鄙动性风险时，基金不竭东谈主将依据基金合同约定的相 应风险不竭措施应付此类流动性风险。 风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所抓有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约 无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险经常是由商场吞吐广度或深度导 致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法舒服保证金要求，使得所抓有的头寸面对被强 制平仓的风险。 信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支抓证券的收益率和价钱波 动。流动性风险指的是受资产支抓证券商场鸿沟及交往活跃进度的影响，资产支抓证券可能 无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的 基金所投资的资产支抓证券之债务东谈主出现爽约，或在交往过程中发生交收爽约，或由于资产 支抓证券信用质地裁减导致证券价钱下跌，酿成基金财产损失。 休止，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会的方式延续基金合同期限。《基金合同》成效三 年后接续存续的，连气儿 50 个管事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定干预基金财产计帐轮换并休止， 不需召开基金份额抓有东谈主大会。因此基金份额抓有东谈主将可能面对《基金合同》自动休止的风 险。      （六）启用侧袋机制的风险      当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣。启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后 同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损失。      实施侧袋机制时间，基金不竭东谈主辩论各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不流露侧袋账户份额的 净值，即便基金不竭东谈主在基金如期讲述中流露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的管事。      基金不竭东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽广章程等作念出的概述性面孔，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金不竭东谈主直销中心和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选定的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与家具风险之间的匹配考试。   （八）其他风险   相干当事东谈主在业务各智商操作过程中，因里面足下存在颓势或者东谈主为身分酿成操作失实 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交往、管帐部门讹诈、交往舛讹、IT 系统故 障等风险。   在绽放式基金的多样交往行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响交往的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金不竭公司、 登记机构、销售机构、证券、期货交往所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些商场行动受到限制或合同不可往常引申，导致基金资产 的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金不竭东谈主自身直 接足下才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）        十九、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金不竭东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行相干轮换后，《基金合同》应当休止： 联络的；   （三）基金财产的计帐 组，基金不竭东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律想法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一都剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经适合《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述提 示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                二十、基金合同的内容撮要   一、基金份额抓有东谈主、基金不竭东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息辛苦；   （7）监督基金不竭东谈主的投资运作；   （8）对基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）精良阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金家具辛苦概要等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息流露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》休止的有限管事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）引申成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）发起资金提供方抓有发起资金认购的基金份额自基金合同成效之日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金不竭东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并不竭基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；      （9）担任或委用其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及调遣苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄相干权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金不竭东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （14）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在适合关系法律、法例的前提下，制订和谐和关系基金认购、申购、赎回、调遣、 非交往过户、转托管和收益分派等的业务国法；      （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》成效之日起，以进修信用、严慎辛苦的原则不竭和运用基金财产；      （4）配备富有的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 不竭和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，保证所不竭 的基金财产和基金不竭东谈主的财产互相孤苦，对所不竭的不同基金分别不竭，分别记账，进行 证券投资；  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）选定适合合理的措施使辩论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩辩论并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；      （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩，履行信息流露及讲述义务；      （12）保守基金生意巧妙，不清楚基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予隐私，不向他东谈主清楚，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益；      （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按规矩保存基金财产不竭业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相干辛苦，保 存期限不低于法律法例规矩的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在规矩时刻发出，况且保证投资者 简略按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开辛苦，并在支付合 理成本的条件下得到关系辛苦的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；      （19）面对终结、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并请问基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而革职；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不竭东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金不竭东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担管事；      （23）以基金不竭东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （24）基金不竭东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 不竭东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后      （25）引申成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金不竭东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应申报中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）在基金不竭东谈主更换时，提名新的基金不竭东谈主；      （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以进修信用、辛苦尽责的原则抓有并安全看护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备富有的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；      （3）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账不竭，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；      （5）看护由基金不竭东谈主代表基金订立的与基金关系的首要合同及关系凭证；      （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不竭东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩另有规矩外， 在基金信息公开流露前赐与隐私，不得向他东谈主清楚，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不竭东谈主辩论的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具想法，说明基金不竭 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金不竭东谈主有未引申《基 金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干辛苦，保存期限不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）从基金不竭东谈主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金不竭东谈主查对；   （14）依据基金不竭东谈主的指示或关系规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金不竭东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金不竭东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）面对终结、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行业监 督不竭机构，并请问基金不竭东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿管事，其抵偿管事不因其 退任而革职；   （20）按规矩监督基金不竭东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金不竭东谈主追偿；   （21）引申成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的轮换和国法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外，基金份额 抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构，若改日本基金份额抓有东谈主大会成立日常机构，则 按照届时有用的法律法例的规矩引申。   （一）召开事由  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金不竭东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）谐和基金不竭东谈主、基金托管东谈主的报酬范例或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会轮换；   （10）基金不竭东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金不竭东谈主收到提议当日的基金份额辩论，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额抓有东谈主大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）谐和本基金的申购费率、调低赎回费率或谐和收费方式；   （4）增多新的基金份额类别、罢手某类基金份额的销售、谐和基金份额类别竖立或调 整基金份额分类办法及国法；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （7）基金不竭东谈主、销售机构、登记机构在法律法例规矩的范围内谐和关系基金认购、 申购、赎回、调遣、基金交往、非交往过户、转托管、转让、质押等业务的国法；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 集。 议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不竭东谈主，基金不竭东谈主应当配合。 额抓有东谈主大会，应当向基金不竭东谈主漠视书面提议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告漠视提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不竭东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主漠视书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告漠视提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金不竭东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金不竭东谈主，基金不竭东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金不竭东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。      （三）召开基金份额抓有东谈主大会的请问时刻、请问内容、请问方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议款式；      （2）会议拟审议的事项、议事轮换和表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；      （4）授权委用阐明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达时刻和地点；      （5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要请问的其他事项。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金份额抓有东谈主大会所选定的具体通信方式、委用的公证机关偏激掂量方式和掂量东谈主、表决 想法寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面请问基金不竭东谈主到指定地点对表决想法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面请问基金不竭东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的 计票进行监督的，不影响表决想法的计票效用。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金不竭东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金不竭东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有的关系阐明文献、受托出席会议者出示的委用东谈主的代理投票 授权委用阐明及关系阐明文献适正当律法例、《基金合同》和会议请问的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召 开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日往时送达至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议请问后，在 2 个管事日内连气儿公布相干 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定请问基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金不竭东谈主）和公证机关的监督下按照会议请问规矩的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金不竭东谈主经请问不参加收取表决想法的，不影响表决效用；  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决想法或授 权他东谈主代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的关系阐明文献、受托出具表决想法的代理东谈主出示的委用东谈主的代理投 票授权委用阐明及关系阐明文献适正当律法例、《基金合同》和会议请问的规矩，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错选定书面、汇聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议请问中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议请问中列明。   （五）议事内容与轮换   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不竭东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的请问后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文定轮换确定和公布监票 东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金 不竭东谈主授权出席会议的代表，在基金不竭东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金不竭东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额抓有东谈主作为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金不竭东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名（或单元称号）和 掂量方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所请问的表决截止日历后      （六）表决      基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和非凡决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以非凡决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金不竭东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基 金合并以非凡决议通过方为有用。      基金份额抓有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证阐明，不然提交适合会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议请问规矩的表 决想法视为有用表决，表决想法无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 想法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议动手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然 由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金不竭东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金不竭东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不竭东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决想法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果选定通信方式 进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。      基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当引申成效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金不竭东谈主、基金托管东谈主均有胁制 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相干基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 举产生别称基金份额抓有东谈主作为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东谈主大会的相干规矩以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规矩的适用上文相干约定。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轮换、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实 容进行修改和谐和，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同拆除和休止的事由、轮换   （一）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相干轮换后，《基金合同》应当休止： 联络的；   （二）基金财产的计帐 组，基金不竭东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律想法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一都剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经适合《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述提 示性公告登载在规矩报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。   四、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、长入道路责罚，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争 议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），按照上海国际经济贸易仲裁委 员会（上海国际仲裁中心）届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 终端的，对当事东谈主均有胁制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，接续忠实、辛苦、尽责地 履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港非凡行政区、澳门非凡行政 区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不竭东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               二十一、基金托管条约的内容撮要   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金不竭东谈主   称号：上海国泰君安证券资产不竭有限公司   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   邮政编码：200041   法定代表东谈主：陶耿   设立日历：2010 年 8 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督不竭委员会，证监许可【2010】631 号   组织款式：有限管事公司   注册成本：20 亿元东谈主民币   存续期限：抓续策动   策动范围：证券资产不竭，公开召募证券投资基金不竭   掂量电话：021-38676999   （二）基金托管东谈主   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织款式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续时间：抓续策动   策动范围：接收公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；财务参谋人、资信侦查、计划、见证业   国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 务；经中国银行业监督不竭机构批准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专营规矩的从其 规矩）。      二、基金托管东谈主对基金不竭东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主对基金不竭东谈主的投资行动愚弄监督权      基金托管东谈主根据关系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘范例的，基金不竭东谈主应按照基金托管东谈主 要求的款式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相干工夫系统，对基金践诺投资是否适合 基金合同对于证券遴聘范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。      本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器用，包括国债、地方政府债、金融债、企 业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期融资券）、资产支抓证券、 公开荒行的次级债券、可分离交往可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、同行存单、银 行入款、货币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合 中国证监会的相干规矩）。      本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调遣债券（可分离交往可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行适合轮换后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个交 易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金抓有现款或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。      如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行适合轮换后，以变 更后的规矩为准。      （二）基金托管东谈主根据关系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。      基金托管东谈主按下述比例和谐和期限进行监督：      （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；      （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金保抓不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；      （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；      （4）本基金不竭东谈主不竭的一都基金抓有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；      （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的千般资产支抓证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；   国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    （6）本基金抓有的一都资产支抓证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；    （7）本基金抓有的团结（指团结信用级别）资产支抓证券的比例，不得高出该资产支 抓证券鸿沟的 10%；    （8）本基金不竭东谈主不竭的一都基金投资于团结原始权益东谈主的千般资产支抓证券，不得 高出其千般资产支抓证券整个鸿沟的 10%；    （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得高出其上一日基金净资产的    （10）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；    （11）本基金投资于国债期货，还应遵照如下投资组合限制： 的 15%； 总市值的 30%； 日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，整个（轧差辩论）应当适合基金合同对于债券投资比例的关系约定；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得高出本基金基金资产净值的 该比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金不竭东谈主之外的身分以致基金投资比例不适合上述规矩投资比例的，基金 不竭东谈主应当在 10 个交往日内进行谐和，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有 规矩的从其规矩。    基金不竭东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起动手。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更以后的规矩为准。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （三）基金托管东谈主根据关系法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管条约第十五章 第九条基金投资退却行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金不竭东谈主基金投资禁 止行动进行监督。      基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、践诺足下东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱引申。相干交往必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。首要关联交往应提交基金不竭东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。      根据法律法例关系基金从事的关联交往的规矩，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应事前互相提 供与本机构有控股关系的激动、践诺足下东谈主或者与其有其他首要利弊关系的公司名单及关系 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单的真确性、完 整性、全面性。基金不竭东谈主有管事看护真确、无缺、全面的关联交往名单，并负责实时更新 该名单。名单变更后基金不竭东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个管事日内进行回 函阐述已闻明单的变更。基金不竭东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，新的关联交往名单动手生 效。      （四）基金托管东谈主根据关系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金不竭东谈主参与银行 间债券商场进行监督。      基金不竭东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律法例及行业范例的、经慎 重遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结 算方式。基金不竭东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘交往敌手。基金 托管东谈主监督基金不竭东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往，如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场交往敌手名单的，视为基金管 理东谈主认同全商场交往敌手，但相干法律法例及基金合同已有规矩的情形除外。基金不竭东谈主可 以每半年对银行间债券商场交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除 的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算。如基金不竭东谈主根据商场情况 需要临时谐和银行间债券商场交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在 与交往敌手发生交往前 3 个管事日内与基金托管东谈主协商责罚。      基金不竭东谈主负责对交往敌手的资信足下，按银行间债券商场的交往国法进行交往，并负 责责罚因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律 管事及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金不竭东谈主确定的时刻前仍未承担爽约责 任偏激他相干法律管事的，基金不竭东谈主有权向相干交往敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的 协助与配合。基金托管东谈主根据银行间债券商场成交单对本基金银行间债券交往的交往敌手及  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 其结算方式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不竭东谈主莫得按照事前约定的交往敌手或交 易方式进行交往时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金不竭东谈主，经提 醒后仍未改正时酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损成仇管事。如果 基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东谈主 应承担相应管事，但相干法律法例及基金合同已有规矩的情形除外。   （五）基金托管东谈主根据关系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值辩论、 基金份额净值辩论、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应适合如下规矩：   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的真确、准确。基金不竭东谈主应当按照关系法例规矩，与入款机构订立相干书面条约。 基金托管东谈主应根据关系相干法例及条约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复 核相干条约、账户辛苦、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   基金不竭东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金法》、                                   《运作办法》 等关系法律法例，以及国度关系账户不竭、利率不竭、支付结算等的各项规矩。   基金投资银行入款的，基金不竭东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定，确定适合 条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行 入款的交往敌手是否适合关系规矩进行监督。如基金不竭东谈主在基金投资运作之前未向基金托 管东谈主提供入款银行名单的，视为基金不竭东谈主认同通盘银行。   基金不竭东谈主对如期入款提前支取的损失由其承担。   （七）基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律法例、 基金合同和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面领导等方式请问基金不竭东谈主限期纠 正。基金不竭东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不竭东谈主收到书面请问后应 实时查对并以书面款式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主 有权随时对请问县项进行复查，督促基金不竭东谈主改正。基金不竭东谈主对基金托管东谈主请问的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。如果基金托管东谈主未能切实履行监 督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东谈主应承担相应管事。   （八）基金不竭东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金不竭东谈主应在规矩时刻内回话并改 正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和 本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金不竭东谈主应积极配合提供相 关数据辛苦和轨制等。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （九）若基金托管东谈主发现基金不竭东谈主依据交往轮换也曾成效的指示违背法律、行政法例 和其他关系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式请问 基金不竭东谈主，由此酿成的相应损失由基金不竭东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有首要违游记动，应实时讲述中国证监会，同期请问 基金不竭东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金不竭东谈主无刚直情理，断绝、苟且 对方根据本托管条约规矩愚弄监督权，或选定拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东谈主漠视告诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （十一）基金托管东谈主对侧袋机制的复核和监督   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计划管帐师事务所想法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依摄影干法律法例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息流露等方面进行复核和监督。不舒服中国证监会规矩和基金合同约定实施条件的， 不得启用侧袋机制。侧袋机制实施时间的具体国法依摄影干法律法例的规矩和基金合同的约 定引申。   三、基金不竭东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不竭东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金不竭东谈主辩论的基金资产净值和基金份额净值、根据基金不竭东谈主指示办理计帐交收、 相干信息流露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金不竭东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不竭、未 引申或无故蔓延引申基金不竭东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本条约偏激他关系规矩时，应实时以书面款式请问基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到请问后应实时查对并以书面款式给基金不竭东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金不竭东谈主有权随时对请问县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不竭东谈主的核查行动，包括但不限于：提交 相干辛苦以供基金不竭东谈主核查托管财产的无缺性和真确性，在规矩时刻内回话基金不竭东谈主并 改正。   （三）基金不竭东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应实时讲述中国证监会，同期请问 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无刚直情理，断绝、苟且 对方根据本条约规矩愚弄监督权，或选定拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金不竭东谈主漠视告诫仍不改正的，基金不竭东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 与孤苦。 商责罚。基金托管东谈主未经基金不竭东谈主的正当合规指示，不得自走运用、责罚、分派本基金的 任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限管事公司（以下或称“中登公司”） 结算数据完成场内交往交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 并请问基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时请问基金不竭 东谈主选定措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金不竭东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应管事。 财产，由于该等机构或该等机构会员单元等本托管条约当事东谈主外第三方的讹诈、断然、过错 或停业等原因给基金财产酿成的损失等不承担管事。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 账户由基金不竭东谈主开立并不竭。 的抓有期限适合《基金法》、《运作办法》、基金合同等关系规矩后，基金不竭东谈主应将属于 基金财产的一都资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩时刻内，礼聘适合 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，验资讲述需对发 起资金提供方偏激抓有份额进行专门说明。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和不竭 称号，具体称号以践诺开立为准。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付辩论收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户进行。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 不竭东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。   （四）如期入款账户   基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的如期入款投资，基金不竭东谈主都必须和入款机构订立如期入款 条约，约定两边的权利和义务，该条约作为划款指示附件。该条约中必须有如下明确条件： “入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提 前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账 户”。如如期入款条约中未体现前述条件，基金托管东谈主有权断绝如期入款投资的划款指示。 在取得入款证实书后，基金托管东谈主看护证实书蓝本或者复印件。基金不竭东谈主应该在合理的时 间内进行如期入款的投资和支取事宜，若基金不竭东谈主提前支取或部分提前支取如期入款，若 产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理 方法由基金不竭东谈主和基金托管东谈主两边协商责罚。   （五）债券托管账户的开设和不竭   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记结算机构的关系规矩， 以本基金的口头在中央国债登记结算有限管事公司和银行间商场计帐所股份有限公司开立 债券托管账户、资金结算账户，抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债 券的结算。   （六）基金证券账户、证券资金账户的开立和不竭 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金不竭东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行为。 户。证券策动机构根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立相干资金账户并按照该证券 策动机构开户的历程和要求与基金不竭东谈主订立相干条约。 金不竭东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交往资金计帐由基金不竭东谈主所遴聘的证券 公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交往资金计帐，也不负责看护证券资金账户内 存放的资金。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 账户的开设、使用的，按关系规矩开设、使用并不竭；若无相干规矩，则基金托管东谈主应当比 照并遵守上述对于账户开设、使用的规矩。   （七）期货账户的开设和不竭   基金不竭东谈主应依据关系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开设和不竭期货账户。   （八）其他账户的开立和不竭 理东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按关系规矩使用并不竭。   （九）基金财产投资的关系有价凭证等的看护   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也 可存入中央国债登记结算有限管事公司、中国证券登记结算有限管事公司上海分公司/深圳 分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管 东谈主抓有。有价凭证的购买和转让，由基金不竭东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基 金托管东谈主之外机构践诺有用足下的资产不承担看护管事，但应妥善看护关系凭证。   （十）与基金财产关系的首要合同的看护   与基金财产关系的首要合同的签署，由基金不竭东谈主负责。由基金不竭东谈主代表基金签署的、 与基金财产关系的首要合同的原件分别由基金不竭东谈主、基金托管东谈主看护。除本条约另有规矩 外，基金不竭东谈主代表基金签署的与基金财产关系的首要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息流露条约及基金投资业务中产生的首要合同，基金不竭东谈主应保证基金不竭东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金不竭东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将 首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个管事日内将蓝本送达基金托管东谈主处。首要合同的保 管期限不低于法律法例规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金不竭东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。   五、基金资产净值辩论与复核   （一）基金资产净值的辩论、复核与完成的时刻及轮换 作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目辩论，基金份额净值的计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，基金不竭东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急谐和机制。国度法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金不竭东谈主于每个管事日辩论基金资产净值及千般基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按规矩公告。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金不竭东谈主应每个管事日对基金资产估值。但基金不竭东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金不竭东谈主每个管事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果以两边 约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不竭东谈主按规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、资产支抓证券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   本基金按以下方式进行估值：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及 首要变化身分，谐和最近交往市价，确定公允价钱； 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值； 作为估值全价进行估值；若为实行净价交往的债券，建议选取估值日收盘价并加计每百元税 前应计利息作为估值全价进行估值； 挂牌转让的资产支抓证券，选定估值工夫确定公允价值； 活跃商场上未经谐和的报价作为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付商场报价进行谐和以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场行为或市 场行为很少的情况下，应选定在当前情况下适用况且有富有可利用数据和其他信息支抓的估 值工夫确定其公允价值。   （2）初度公开荒行未上市的债券，选定估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，选定当前情况下适用况且有富有可利用数据和其他信息支抓的估值 工夫确定其公允价值。   （3）对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在光显互异，未上市时间商场利 率莫得发生大的变动的情况下，选定当前情况下适用况且有富有可利用数据和其他信息支抓 的估值工夫确定其公允价值。   （4）对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至践诺收款 日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价，同期 应充分计议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）团结债券同期在两个或两个以上商场交往的，按债券所处的商场分别估值。   （6）入款的估值方法   抓有的银行如期入款或请问入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利息收入。   （7）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近交往 日后经济环境未发生首要变化的，选定最近交往日结算价估值。   （8）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值。   （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金不竭东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东谈主不错选定舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。   （11）本基金应当按照新金融器用准则规矩进行资产分类及管帐核算。   （12）相干法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金不竭东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轮换及相干法 律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即请问对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关系法律法例，基金资产净值辩论和基金管帐核算的义务由基金不竭东谈主承担。本基 金的基金管帐管事方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的想法，按照基金不竭东谈主对基金净值信息的辩论 结果对外赐与公布。   基金不竭东谈主或基金托管东谈主按上述估值方法的第（8）项进行估值时，所酿成的谬误不作 为基金资产估值舛讹处理。   由于不可抗力，或证券、期货交往所、证券策动机构、登记结算机构及入款银行等级三 方机构发送的数据舛讹等原因，基金不竭东谈主和基金托管东谈主固然也曾选定必要、适合、合理的 措施进行检查，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金不竭东谈主和基金托管  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东谈主革职抵偿管事。但基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施顺心或摒除由此酿成 的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹管事方承担；由于估值舛讹管事方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹管事方对径直损失承担抵偿 管事；若估值舛讹管事方也曾积极互助，况且有协助义务确当事东谈主有富有的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿管事。估值舛讹管事方应付更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正； 值舛讹的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责； 任方仍应付估值舛讹负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不一都返还不妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹管事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果得回 不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿 额加上也曾得回的不妥得利返还的总和高出其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹管事方；   （四）暂停估值的情形 基金不竭东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门规矩的管帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金不竭东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金不竭东谈主、基金托管东谈主分别 独赶快竖立、记录和看护本基金的全套账册。若基金不竭东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金不竭东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的辩论和公告的，以基金不竭东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金财务报表由基金不竭东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金不竭东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时请问基金不竭东谈主共同查出原因，进行谐和，直至两边数据都备一致。   （1）报表的编制   基金不竭东谈主应当在每月扫尾后 5 个管事日内完成月度报表的编制；在季度扫尾之日起 的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述的财务管帐报 告应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同成效不及两 个月的，基金不竭东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金不竭东谈主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行谐和， 谐和以国度关系规矩为准。   基金不竭东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核相干报表及讲述。   （八）基金不竭东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东谈主名册的看护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金登记机构根据基金不竭东谈主的指示编制和看护，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应分 别看护基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于法律法例规矩的最低期限。如不可妥善看护，则 按相干法例承担管事。   在基金托管东谈主要求或编制季度讲述、中期讲述和年度讲述前，基金不竭东谈主应将关系辛苦 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和无缺性。除罪人 律、法例、规章另有规矩，有权机关另有要求外，基金托管东谈主不得将所看护的基金份额抓有 东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守隐私义务。   七、争议责罚方式   因本条约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入责罚，协商、长入不可 责罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）， 仲裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）届时有用的仲 裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对两边当事东谈主均有胁制力，除非仲裁裁决另有规矩， 仲裁用度由败诉方承担。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金不竭东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续忠实、辛苦、 尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港非凡行政区、澳门非凡行政区和 台湾地区的关系规矩）统领。   八、托管条约的修改与休止   （一）托管条约的变更轮换   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约休止出现的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同休止事由之日起 30 个管事日内成立计帐小组，基金不竭东谈主组织基 金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金不竭东谈主、基金托管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券 法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用 必要的管当事人谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，接续忠实、 辛苦、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律想法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩退回前，不分派给基金份额抓有东谈主。   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经适合《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述提 示性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   基金不竭东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金不竭东谈主将根据份额抓有东谈主的 需要和商场的变化，增多或变更服务时势。主要服务内容如下：   （一）基金份额抓有东谈主交往记录查询服务   本基金份额抓有东谈主可通过不竭东谈主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国泰 君安资管 APP）查询历史交往记录。   （二）基金份额抓有东谈主的对账单服务   基金不竭东谈主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子款式向通过基金不竭东谈主直销机构抓 有基金不竭东谈主基金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额抓有东谈主也可通过网上直销 系统（国泰君安资管 APP）查询对账单。   由于抓有东谈主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不祥、舛讹、未实时变更或邮局送达 差错、通信故障、延误等原因有可能酿成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正 常得回前述服务的抓有东谈主，敬请实时通过基金不竭东谈主官方网站或网上直销系统（国泰君安资 管 APP），或拨打基金不竭东谈主客服热线查询、查对、变更您的预留掂量方式。   （三）掂量方式   上海国泰君安证券资产不竭有限公司客服电话：95521   网址：www.gtjazg.com   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式掂量基金不竭东谈主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面意会了本招募说明书。     国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                   二十三、其他应流露事项      本基金的其他应流露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息流露办法》等相干法律法例规矩的内容与款式进行流露，并在指定媒介上公告。      以下为基金不竭东谈主在招募说明书更新时间刊登的与本基金相干的公告。 序号     公告事项                       流露方式         流露日历        式证券投资基金托管条约                公司官网        式证券投资基金基金合同                公司官网        式证券投资基金（A 类份额）基金家具辛苦       公司官网        概要        式证券投资基金（C 类份额）基金家具辛苦       公司官网        概要        式证券投资基金招募说明书               公司官网        式证券投资基金基金合同及招募说明书领导        性公告        式证券投资基金基金份额发售公告            会指定网站、公司                                   官网        式证券投资基金基金合同成效公告            会指定网站、公司                                   官网        式证券投资基金（A 类份额）基金家具辛苦       公司官网        概要  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      式证券投资基金（C 类份额）基金家具辛苦      公司官网      概要      式证券投资基金招募说明书（更新）（2023     公司官网      年第 1 版）      式证券投资基金基金司理变更公告           会指定网站、公司                                官网      用公司固有资金投资旗下公募基金的公告        公司官网      用公司固有资金投资旗下公募基金的公告        证券报、证券时                                报、证券日报      式证券投资基金绽放日常申购、赎回和如期       会指定网站、公司      定额投资业务的公告                 官网      金 2023 年第 3 季度讲述领导性公告     证券报、证券时                                报、证券日报      式证券投资基金 2023 年第三季度讲述      公司官网      式证券投资基金招募说明书(更新)(2023 年   公司官网      第 2 号)      下部分基金谐和销售对象并修改招募说明书       时报、证券日报、      的公告                       上海证券报、证监                                会指定网站、公司                                官网      式证券投资基金 2023 年第四季度讲述      公司官网  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      金 2023 年第 4 季度讲述领导性公告     证券报、证券时                                报、证券日报      理东谈主员变更公告                   证券报、证券时                                报、证券日报、证                                监会指定网站、公                                司官网、上交所      业高等不竭东谈主员变更公告               证券报、证券时                                报、证券日报、证                                监会指定网站、公                                司官网、上交所      业高等不竭东谈主员变更公告               证券报、证券时                                报、证券日报、证                                监会指定网站、公                                司官网、上交所      式证券投资基金 2023 年年度讲述        公司官网      金 2023 年年度讲述领导性公告         证券报、证券时                                报、证券日报      式证券投资基金 2024 年第 1 季度讲述    公司官网      金 2024 年第 1 季度讲述领导性公告     证券报、证券时                                报、证券日报  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）           二十四、招募说明书存放偏激查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金不竭东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金不竭东谈主网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资东谈主可在办公时刻免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的蓝本为准。  国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                   二十五、备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金不竭东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主苦求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金注册 的文献；   （二）《国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金基金合同》；   （三）《国泰君安君增利 60 天滚动抓有债券型发起式证券投资基金托管条约》；   （四）基金不竭东谈主业务阅历批件、营业牌照；   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照；   （六）讼师事务所法律想法书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                上海国泰君安证券资产不竭有限公司

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